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(请给出正确答案)
[多选]
固有风险,是指在不考虑控制措施情况下,我行被利用进行洗钱、恐怖融资和扩散融资的可能性。固有风险因素客观存在,不会因采取控制措施而消失。固有风险评估内容包括以下哪些内容()
A、经营规模风险
B、客户特性风险
C、业务(包含产品/服务)风险
D、国家/地域风险
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A、经营规模风险
B、客户特性风险
C、业务(包含产品/服务)风险
D、国家/地域风险
A、分支行在评估过程中主要承担抽样验证职责。
B、剩余风险=固有风险—控制有效性
C、固有风险=风险严重程度*风险发生可能性
D、每年至少评估一次
E、控制措施有效性等级=MAx{设计有效性评定等级,执行有效性评定等级}
A、操作风险评估是一种银行操作风险管理手段
B、操作风险评估是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程
C、操作风险评估的原理是按照“固有风险-控制措施=剩余风险”的方法
D、商业银行通常采用定性与定量相结合的方法来评估操作风险
A、就算当天孩子的心情非常好,但是也会因为这个项目而突然变得不好
B、孩子直接说“我不喜欢这个项目”
C、项目进行时发生不恰当行为
D、以上全部
A、分析落后的工艺技术、管理方式
B、识别发现不平衡、不匹配的关系
C、分析评估不平衡、不匹配的情况
D、采取控制措施,恢复系统新平衡,改进系统内外的匹配关系