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[单选]

在升级后的可疑交易监测分析工作流程中（）是第一环节

A、合规管理员

B、营业部经理

C、客户经理

D、总公司

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第1题

金融机构应逐步建立以个人为监测单位的可疑交易报告工作流程（）

是

否

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第2题

金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节，通过合理有效的操作流程，引导本单位金融从业人员随时随地注意（）是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关

A、客户

B、资金

C、交易

D、金额

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第3题

可疑交易接续报告应当涵盖2个月监测期内的新增可疑交易，分析流程与普通可疑交易报告相同（）

是

否

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第4题

对于系统监测的可疑交易报告，反洗钱岗需在提取可疑交易的个月内，完成交易的分析、审定及决定是否上报的工作（）

A、10；1

B、20；2

C、30

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第5题

提交重点可疑交易报告后，对可疑客户采取的控制措施包括：反洗钱工作平台可疑案例上报；调高客户风险等级，提高交易监测频率；限制可疑客户的非柜面业务；告知客户已涉及洗钱，我行将终止与其业务关系（）

是

否

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第6题

公司收到涉嫌（）的可疑交易报告后对涉嫌的交易进行分析、甄别，有合理理由认为该交易或者客户与该违法犯罪活动有关的，经可疑交易审定岗、合规总监审批后在可疑交易发生后的 24 小时内向中国反洗钱监测分析中心、公司所在地中国人民银行分支机构、公安机关报告

A、伪造签名

B、场外配资

C、恐怖融资

D、经济纠纷

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第7题

公司收到涉嫌（）的可疑交易报告后对涉嫌的交易进行分析、甄别，有合理理由认为该交易或者客户与该违法犯罪活动有关的，经可疑交易审定岗、合规总监审批后在可疑交易发生后的24小时内向中国反洗钱监测分析中心、公司所在地中国人民银行分支机构、公安机关报告

A、伪造签名

B、场外配资

C、恐怖融资

D、经济纠纷

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第8题

在推出新产品或新业务之后，完成相关可疑交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。()

正确

错误

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第9题

百年人寿江苏分公司反洗钱可疑交易报告流程包括人工发现和系统监测两条路径（）

是

否

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第10题

各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，构建怎样的可疑交易报告内控制度及操作流程，切实提高可疑交易报告工作的有效性()。

A、突出事前管控

B、突出事中控制

C、突出事后管控

D、“事前，事中、事后”全流程

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第11题

关于可疑交易识别与报告，以下说法正确的是（）

A、尽职调查期间，发现承租人经营管理异常，在加强对承租人、最终受益人、担保人的身份识别后仍然无法排出可疑情况的，应报送可疑交易报告

B、对于收到的第三方代付租金，无须开展相关识别工作，不属于可疑交易报告范围

C、确认为可疑交易的，要及时向内控合规部提交可疑交易报告

D、经公司批准，由内控合规部向中国反洗钱监测分析中心、中国人民银行当地分支机构和总行报送，最迟不超过5个工作日

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