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40中信证券对“客户信用交易担保券账户”中记录的证券，由中信证券的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利（）

是

否

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第1题

证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第2题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④融资专用资金账户

A、②③

B、①③④

C、①②③

D、①④

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第3题

关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

A、①③

B、①②

C、②③

D、②④

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第4题

下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。①客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日②证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户④证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

A、①②④

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

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第5题

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。①融券专用证券账户②融资专用资金账户③客户信用交易担保资金账户④信用交易证券交收账户

A、①②③

B、②③

C、②④

D、③④

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第6题

下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（）。

A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

B、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存

C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户

D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

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第7题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立（）

A、客户信用交易担保资金账户

B、融资专用资金账户

C、信用交易资金交收账户

D、客户信用交易担保证券账户

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第8题

1个客户已开仓均为融资合约，且信用账户持仓证券均在我司可充抵保证金证券范围，有5笔合约均当日到期，合约开仓日期相同，按合约编号排序如下：①2笔融资标的证券为中国平安，合计负债4万②1笔融资合约标的证券为中弘退，在退市整理期，负债1万③2笔融资标的证券为上海电气，该证券今日停牌，合计负债10万。客户信用账户有27万总资产，21万总负债，可用资金9万，当前账户维持担保比例为128.57%。客户普通账户还有①ST凯乐（市值5万）②七匹狼（市值2.5万）③北纬科技（市值1.5万）④中船应急（0.5万）因客户当前不满足展期条件，按150%以上可以展期，不考虑当日新增的利息，请计算客户在交易时间可采取哪些具体操作避免次日被我司强制平仓（）

A、p>A.直接操作现金还款偿还7万

B、p>B.操作卖券还款偿还10万

C、p>C.把普通账户的全部证券均转入

D、p>D.转入普通账户的5万市值的ST凯乐

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第9题

截至2020年7月，策略成长投资账户实际管理人为梁斌先生，梁斌先生为2011、2012年新财富基础化工行业最佳分析师。历任中信建投证券研究发展部基础化工行业研究员，首席分析师、上游周期品组组长，2015年6月加入中信建投证券资产管理部任研究总监。秉承结构主义经济学的分析框架，基于对宏观经济运行和库存周期的深入研究，建立了“产能周期、库存波动、价格运行”的行业分析逻辑；熟悉大类资产配置，通过对大类资产轮动趋势的精确把握，为客户创造价值（）

是

否

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第10题

若某一客户在信用账户中的仅有证券A作为担保物，且证券A受减持规则限制无法在短期内卖出偿还负债，该客户维保比例为180%，平仓线为130%，安全线为140%。如公司此时发现证券A发生显著风险，公司有权提高客户平仓线至250%，安全线至260%，并在该指标下要求客户追加担保物。（实际交易中的平仓线、安全线要求等以实际情况为准）（）

是

否

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