根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问的（）与其服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

A、中国证监会授权的派出机构

B、地方金融办公室

C、中国证券业协会

D、中国证监会

A、5

B、10

C、15

D、20

A、证券投资顾问业务

B、 融资融券业务

C、 发布证券研究报告业务

D、 证券自营业务

是

否

A、《证券法》

B、《中华人民共和国广告法》

C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D、《证券投资顾问业务暂行规定》

A、7

B、3

C、2

D、5

A、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

正确

错误

A、证券分析师

B、业务经办人

C、客户回访人员

D、客户经理

A、证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。

B、在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。

C、证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员，基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理，以及实际履行上述职务的其他人员。

D、证券基金经营机构子公司及其高级管理人员，以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员，以及实际履行上述职务的其他人员。