作为资本市场的中介机构和参与方，证券公司要积极践行ESG和可持续发展理念，创新金融工具，做好连接实体产业和投资者的“助推器”，服务经济的高质量发展。()

第1题

投资银行推动资本市场发展的功能具体表现在：（）。

A、作为资本市场上主要的金融中介机构，在筹资者与投资者中间发挥着桥梁作用

B、投资银行为大批企业提供了强有力的间接融资服务和直接投资服务

C、投资银行是资本市场上重要的机构投资者之一

D、投资银行在资本市场基本要素的形成和发展中发挥重要作用

点击查看答案

第2题

支付结算办法的规定，下列各项中，可作为支付结算和资金清算的中介机构的是（)。

A、证券公司

B、保险公司

C、银行

D、个体工商户

点击查看答案

第3题

投资银行推动资本市场发展的功能具体表现在：（）。

A、作为资本市场上主要的金融中介机构，在筹资者与投资者中间发挥着桥梁作用

B、多数国际化的投资银行本身也是上市公司，它们努力为投资者提供满意的投资回报

C、投资银行是资本市场上重要的机构投资者之一

D、投资银行在资本市场基本要素的形成和发展中发挥重要作用

点击查看答案

第4题

行业文化建设是资本市场各参与方的共同责任，要充分发挥自治、自律、()等三方合力。

A、监管

B、审计

C、稽核

点击查看答案

第5题

再贴现业务的参与方包括（）

A、人民银行

B、商业银行

C、证券公司

D、财务公司

点击查看答案

第6题

我行的全程IPO财务顾问业务后期的盈利模式主要采用和（）中介机构分成的方式。

A、律师事务所

B、会计师事务所

C、证券公司

D、PE机构

点击查看答案

第7题

对注册申请文件和信息披露资料中有其他中介机构出具专业意见的内容，证券公司核查中的一般原则是()。

A、完全信赖

B、合理信赖

C、不能信赖

D、部分信赖

点击查看答案

第8题

对注册申请文件和信息披露资料中有其他中介机构出具专业意见的内容，证券公司应当复核的情形是()。

A、重大异常

B、前后重大矛盾

C、重大差异

D、均应复核

点击查看答案

第9题

通过服务采购，作为供方人员参与采购方工作的焊接人员，不需要接受采购方在安全素养和技能方面的培训。（）

正确

错误

点击查看答案

第10题

证券公司应当对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查业证，对其他中介机构的专业意见以（）为一般原则。

A、有限依赖

B、完全信赖

C、合理信赖

D、部分信赖

点击查看答案

第11题

施工方作为项目建设的参与方之一，其项目管理重要服务于（）和施工方自身的利益。

A、监理方的利益

B、政府的利益

C、社会的利益

D、项目的整体利益

点击查看答案