以下降低基金销售中面临的不确定的做法中，正确的有（）

A、充分的了解客户的风险承受能力和投资期限

B、不要在高点一次性大量买入

C、对基金进行分散投资

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第1题

某银行正在代销某混合型公募基金，该基金风险等级R4，罗大爷被该行定为最低风险承受能力类别C1型，罗大爷听到周围人说该产品基金经理历史业绩好，主动前往该银行网点，要求理财经理为其办理基金申购，以下理财经理的做法中，正确的是（)？
A.说服罗大爷通过定期定额投资的方式购买该基金
B.口头劝说罗大爷不要购买该基金，若罗大爷坚持，则可为其办理
C.要求罗大爷主动表明银行和理财经理没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像
D.确认罗大爷的风险承受能力类别后，不予其办理该基金申购业务

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第2题

假如你是某公司的销售人员，在销售活动中，购买方代表向你索要回扣，你会采取哪一种做法（）

A、向公司领导请示，按领导指示办

B、为了与对方建立长期的供货关系，可给对方一定数量的回扣

C、不给回扣，但能够考虑适当降低价格

D、考虑用小礼品替代回扣

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第3题

为向机构客户销售基金，A基金公司拟降低存量公募基金B的销售服务费率，可以通过以下哪种方式实现？（)
A、直接免收
B、先收后返
C、赠送份额
D、新设立低费率产品份额

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第4题

以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（)。

A、基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索

B、基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户

C、基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为

D、基金从业人员应当配合监管机构的调查工作

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第5题

在宣传销售基金产品时，以下行为中违反法律规定的是（)。Ⅰ.合理预测所推介基金的未来业绩;Ⅱ.登载销售人员个人的推荐性文字;Ⅲ.向投资者承诺最低收益率;Ⅳ.登载基金评级机构对过往业绩的评价

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

关于基金认购的流程，以下说法中正确的是（)。

A、投资者认购基金与新股申购类似，仅以第一笔有效认购申请为准

B、认购的最终结果要待基金募集结束后才统一确认

C、投资者在销售机构提交了认购申请即表明认购成功

D、投资者在销售机构认购某只基金时，仅需缴纳净认购金额，认购费用由销售机构单独收取

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第7题

根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告。以下说法的组合中，哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚()。I.在完成相应整改之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请;II.在完成相应整改之前，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单;III.在完成相应整改之前，通过私募基金管理人公示平台()对外公示;IV.如作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、II、III、IV
D、II、IV

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第8题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是()

A、基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

B、基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

C、基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D、基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

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第9题

投资人甲持有开放式基金，以下业务操作中属于基金转换业务的是（)。

A、不采用申购、赎回，将投资人甲在B销售机构持有的A基金份额，转到C销售机构

B、不采用申购、赎回，将投资人甲持有的A基金份额，转为同一基金管理人管理的B基金份额