题目内容（请给出正确答案）

[判断]

案件中销售人员有瑕疵走协议的，需要风险管理部/监察部出具监察意见、转至销售渠道出具处罚意见书，报请示协议理赔（）

是

否

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第1题

经纪人来电表示有单房款做了中信银行的存管，已超过存管期限，卖方不配合签署解除协议，买方申请退款。通过与经纪人核实，发现买卖双方正在进行法律诉讼，一线告知此时无法走流程，需要提供法院判决书再进行审核，对吗（）

是

否

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第2题

风险债权移交法务流程中需要填写的申请表是什么（）

A、法务总部案件移交表

B、移交法务出库额度申请单

C、移交法务剔除管控申请单

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第3题

竞买人参加拍卖会办理竞买登记时，需要签署的拍卖文件有（）

A、成交确认书

B、拍卖笔录

C、《竞买协议》

D、《瑕疵不担保声明》

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第4题

甲公司为母公司，其所控制的企业集团内2×18年发生以下与股份支付相关的交易或事项：（1）甲公司与其子公司（乙公司）高管签订协议，授予乙公司高管100万份股票期权，待满足行权条件时，乙公司高管可以每股4元的价格自甲公司购买乙公司股票：（2）乙公司授予其研发人员20万份现金股票增值权，这些研发人员在乙公司连续服务满2年，即可按照乙公司股价的增值幅度获得现金；（3）乙公司自市场回购本公司股票100万股，并与销售人员签订协议，如未来3年销售业绩达标，销售人员将无偿取得该部分股票；（4）乙公司向丁公司发行500万股本公司股票，作为支付丁公司为乙公司提供咨询服务的价款。不考虑其他因素，下列各项中，乙公司应当作为以权益结算的股份支付的有（）

A、乙公司与本公司研发人员签订的股份支付协议

B、乙公司与本公司销售人员签订的股份支付协议

C、乙公司高管与甲公司签订的股份支付协议

D、乙公司以定向发行本公司股票取得咨询服务的协议

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第5题

甲公司为母公司，其所控制的企业集团内20×3年发生以下与股份支付相关的交易或事项：（1）甲公司与其子公司（乙公司）高管签订协议，授予乙公司高管100万份股票期权，待满足行权条件时，乙公司高管可以每股4元的价格自甲公司购买乙公司股票；（2）乙公司授予其研发人员20万份现金股票增值权，这些研发人员在乙公司连续服务2年，即可按照乙公司股价的增值幅度获得现金；（3）乙公司自市场回购本公司股票100万股，并与销售人员签订协议，如未来3年销售业绩达标，销售人员将无偿取得该部分股票；（4）乙公司向丁公司发行500万股本公司股票，作为支付丁公司为乙公司提供咨询服务的价款。不考虑其他因素，下列各项中，乙公司应当作为以权益结算的股份支付的有（）。

A、乙公司高管与甲公司签订的股份支付协议

B、乙公司与本公司销售人员签订的股份支付协议

C、乙公司与本公司研发人员签订的股份支付协议

D、乙公司以定向发行本公司股票取得咨询服务的协议

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第6题

有下列情形之一，可能演化为案件的事件，属于案件风险事件（）

A、银行机构从业人员、保险机构高管人员因不明原因离岗、失联的

B、大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的

C、同业业务发生重大违约的

D、引发重大负面舆情的

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第7题

甲公司为母公司，其所控制的企业集团内20×3年发生以下股份支付相关的交易或事项：(1)甲公司与其子公司(乙公司)高管签订协议，授予乙公司高管100万份股票期权，待满足行权条件时，乙公司高管可以以每股4元的价款自甲公司购买乙公司股票;(2)乙公司授予其研发人员20万份现金股票增值权，这些研发人员在乙公司连续服务2年，即可按照乙公司股价的增值幅度获得现金;(3)乙公司自市场回购本公司股票100万股，并与销售人员签订协议，如果未来3年销售业绩达标，销售人员将无偿取得该部分股票。(4)乙公司向丁公司发行500万股本公司股票，作为支付丁公司为乙公司提供咨询服务的价款。不考虑其他因素影响，下列各项中，乙公司应当作为以权益结算的股份支付的有()。

A、乙公司与本公司销售人员签订的股份支付协议

B、乙公司高管与甲公司签订的股份支付协议

C、乙公司与本公司研发人员签订的股份支付协议

D、乙公司以定向发行本公司股票取得咨询服务的协议

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第8题

对于协议案件无论是否授权，公司不得与销售人员签订协议书，除非其为保险金权益人之一（）

是

否

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第9题

保障型产品销售中，核保支持政策有哪些适用条件（）