账户交易产品从投资范围和投资品种两个方面扩大了个人客户的投资渠道。（)

是

否

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第1题

金融机构应当向投资者主动、真实、准确、完整、及时披露资产管理产品募集信息、（)和主要投资风险等内容。

A、杠杆水平

B、收益分配

C、托管安排

D、投资账户信息

E、资金投向

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第2题

下列关于信用风险的说法，不正确的是()。

A、对大多数商业银行来说，贷款是最大、最明显的信用风险来源

B、信用风险只存在于传统的贷款、债券投资等表内业务中，不存在于信用担保、贷款承诺等表外业务中

C、对衍生产品而言，对手违约造成的损失虽然会小于衍生产品的名义价值，但由于衍生产品的名义价值通常十分巨大，因此潜在的风险损失不容忽视

D、从投资组合角度出发，交易对手的信用级别下降可能会给投资组合带来损失

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第3题

创业投资基金的运作具有以下（)特点。 Ⅰ.从投资对象来看，主要是未上市成长性创业企业 Ⅱ.从投资方式来看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资 Ⅲ.从杠杆应用来看，一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资 Ⅳ.从投资收益来看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

Ⅱ类户功能包括（)。

A、购买投资理财产品等金融产品

B、办理限额消费和缴费

C、限额向非绑定账户转出资金

D、接收本行贷款并还款

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第5题

下列关于理财产品销售的说法中，正确的有()。

A、商业银行应先调查客户的财产状况、投资经验、投资目的以及相关风险的认知和承受能力，评估客户是否适合购买所推介的产品，将评估意见告知客户，双方签字

B、客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品时，但客户坚持要求购买的，商业银行应尊重客户意愿，无须列明商业银行的意见

C、商业银行应主动向未进行过衍生金融产品交易的客户推荐销售此类产品

D、商业银行应向有意购买产品的客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本常识

E、商业银行应用通俗易懂的语言说明相关产品的投资风险，配以必要的示例，说明最有利的投资情形

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第6题

关于基金交易业务，以下符合内部控制要求的是（)？
A.基金经理直接向交易员下达投资指令
B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
C.为了保证交易记录的完整性，每日投资组合列表不论是否核对，均可直接存档保管
D.在仅审核确认投资指令的完整性后即执行相关交易

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第7题

A、母公司是投资性主体，只应将那些为投资性主体的投资活动提供相关服务的子公司纳入合并范围
B、母公司是投资性主体，应将全部子公司纳入合并范围
C、当母公司由投资性主体转变为非投资性主体时，应将原未纳入合并财务报表范围的子公司于转变日纳入合并财务报表范围
D、当母公司由非投资性主体转变为投资性主体时，除仅将为其投资活动提供相关服务的子公司纳入合并财务报表范围编制合并财务报表外，企业自转变日起对其他子公司不应予以合并

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第8题

个人开立外国投资者投资专用账户、特殊目的公司专用账户及投资并购专用账户等资本项目外汇账户及账户内资金的境内划转、汇出境外应经外汇局备案。（)

是

否

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第9题

证券投资类特定资产管理计划的投资范围不包括以下哪一项（)。
A.证券投资基金
B.债券
C.股票
D.贷款

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第10题

关于股权投资基金的运作，说法正确的是（)。

A、项目投资周期是指投资者对基金从投资到投资退出所花的时间