营业网点应履行的集中作业业务相关职责包括()
A、坚持遵章守度。负责贯彻落实国家相关政策法规以及行业规章制度,执行集中作业业务相关规章制度
B、明晰审核职责。负责对客户身份、业务凭证、客户印鉴及交易事项的真实性、完整性、准确性、合规性进行审核
C、规范业务操作。负责集中作业业务资料的初审、凭证的影像扫描上传及业务后续处理等工作
D、加强业务反馈。负责集中作业业务规范、差错处理、投诉受理和结果反馈等工作
E、负责集中作业业务管理、培训指导、监督检查等
A、坚持遵章守度。负责贯彻落实国家相关政策法规以及行业规章制度,执行集中作业业务相关规章制度
B、明晰审核职责。负责对客户身份、业务凭证、客户印鉴及交易事项的真实性、完整性、准确性、合规性进行审核
C、规范业务操作。负责集中作业业务资料的初审、凭证的影像扫描上传及业务后续处理等工作
D、加强业务反馈。负责集中作业业务规范、差错处理、投诉受理和结果反馈等工作
E、负责集中作业业务管理、培训指导、监督检查等
是
否
是
否
A、负责网上银行产品的统一研发、测试及上线工作;
B、负责引导客户正确使用网上银行产品,给客户下载数字证书,并做好临柜业务宣传和业务咨询等工作;
C、负责具体办理网上银行业务,并按业务资格、全部或部分正确行使开户机构、受理机构的责任。
辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括()。
A、负责切实履行日常客户身份识别义务,充分了解客户洗钱风险信息,做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作
B、负责对高风险等级客户采取强化识别措施,确保客户洗钱风险等级分类的真实性、准确性、完整性
C、负责按规定期限开展客户尽职调查,填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表
D、负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管
A、查询全国企业信用信息公示系统并进行截屏
B、询问企业是否携带营业执照、机构信用代码证(机构信用代码号码)开户许可证(开户许可编号)、法人身份证、新旧预留印鉴等
C、填写相应申请表并在相应系统进行变更
D、整理上报总行集中作业中心的资料及留存资料
正确
错误
A、与业务区域内银行各层级进行沟通、并组织集中培训及日常辅导
B、投保单初审、投保资料及保单的递送及相关保全服务
C、做好续期保费收取和保全等售后服务并做好业务分析总结工作
D、做好银行网点的全面服务工作,包括不限于帮助柜员处理个人事务
A、拟订市场风险管理政策和程序,提交高级管理层和董事会审批
B、识别、计量和监测市场风险
C、监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况,报告超限额情况
D、设计、实施事后检验和压力测试