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营业网点应履行的集中作业业务相关职责包括()
[多选]

营业网点应履行的集中作业业务相关职责包括()

A、坚持遵章守度。负责贯彻落实国家相关政策法规以及行业规章制度,执行集中作业业务相关规章制度

B、明晰审核职责。负责对客户身份、业务凭证、客户印鉴及交易事项的真实性、完整性、准确性、合规性进行审核

C、规范业务操作。负责集中作业业务资料的初审、凭证的影像扫描上传及业务后续处理等工作

D、加强业务反馈。负责集中作业业务规范、差错处理、投诉受理和结果反馈等工作

E、负责集中作业业务管理、培训指导、监督检查等

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第1题
营业网点对外营业时,必须有营业主管在岗。营业主管因特殊情况不在岗的,须安排经委派机构审核、具有相应资质的人员承担营业主管职责。相关人员履行营业主管职责期间,可以对外办理业务()

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第2题
营业网点对外营业时,必须有营业主管在岗。营业主管因特殊情况不在岗的,须安排经营业网点审核、具有相应资质的人员承担营业主管职责。相关人员履行营业主管职责期间,不得对外办理业务。()

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第3题
按照逐级管理、分级经营的原则,各机构应严格履行网上银行工作职责,加强业务管理,积极拓展网上银行业务,营业网点职责为()。

A、负责网上银行产品的统一研发、测试及上线工作;

B、负责引导客户正确使用网上银行产品,给客户下载数字证书,并做好临柜业务宣传和业务咨询等工作;

C、负责具体办理网上银行业务,并按业务资格、全部或部分正确行使开户机构、受理机构的责任。

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第4题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括()。

A、负责切实履行日常客户身份识别义务,充分了解客户洗钱风险信息,做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作

B、负责对高风险等级客户采取强化识别措施,确保客户洗钱风险等级分类的真实性、准确性、完整性

C、负责按规定期限开展客户尽职调查,填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表

D、负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

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第5题
某企业账户性质为基本存款账户,现由于企业名称变更,到我行营业网点办理变更业务,则柜员需要进行的操作包括()

A、查询全国企业信用信息公示系统并进行截屏

B、询问企业是否携带营业执照、机构信用代码证(机构信用代码号码)开户许可证(开户许可编号)、法人身份证、新旧预留印鉴等

C、填写相应申请表并在相应系统进行变更

D、整理上报总行集中作业中心的资料及留存资料

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第6题
营业网点应切实履行反洗钱、反恐融资、反逃税和大额资金交易报告制度,履行必要的审核职责,并实时监测自由贸易账户资金流向()

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第7题
()负责微信银行相关制度办法的制定,业务的管理、指导,系统维护以及风险评估与管理等职责。

A、自治区联社

B、旗县级法人机构

C、二级支行

D、营业网点

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第8题
辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括负责切实履行日常客户身份识别义务,充分了解客户洗钱风险信息,做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作;。()

正确

错误

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第9题
银保业务人员的工作职责大致为()

A、与业务区域内银行各层级进行沟通、并组织集中培训及日常辅导

B、投保单初审、投保资料及保单的递送及相关保全服务

C、做好续期保费收取和保全等售后服务并做好业务分析总结工作

D、做好银行网点的全面服务工作,包括不限于帮助柜员处理个人事务

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第10题
中央银行作为银行的银行,履行下列职责()。

A、主持全国银行间的清算业务

B、代理国库

C、充当最后贷款人

D、集中保管存款准备金

E、主持外汇头寸抛补业务

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第11题
()是负责市场风险管理的部门通常应履行的具体职责。

A、拟订市场风险管理政策和程序,提交高级管理层和董事会审批

B、识别、计量和监测市场风险

C、监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况,报告超限额情况

D、设计、实施事后检验和压力测试

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