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[多选]

银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，应当根据风险控制要求，了解客户的()、()、业务单据及客户的风险承受能力。

A、财务状况

B、信用等级

C、业务状况

D、资金风险

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第1题

银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，应当根据()要求，了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。

A、财务会计

B、信用

C、风险控制

D、资金安全

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第2题

银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求，对客户所在区域的信用环境、所处行业情况以及财务状况、经营状况、担保物的情况、信用记录等进行()、审查和授信后管理。

A、尽职调查

B、财务检查

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第3题

银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求，对客户所在区域的信用环境、所处行业情况以及财务状况、经营状况、担保物的情况、信用记录等进行尽职（)管理。

A、调查

B、审查

C、审批

D、授信后

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第4题

从事信贷业务的银行业从业人员应该忠于职责，专业、客观、全面、中立地对信贷客户进行尽职调查，监控风险。()

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第5题

信贷人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。但可以为客户开立匿名或假名账户等。（)

是

否

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第6题

要求信贷人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况的准则是（)
A.爱岗敬业
B.客观公正
C.了解客户
D.强化服务

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第7题

根据《银行业金融机构外包风险管理指引》的规定，银行业金融机构在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括（)事项。

A、经营声誉和企业文化

B、对银行业的熟悉程度

C、对其他银行业金融机构提供服务的情况

D、突发事件应对能力

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第8题

与重要服务提供商签订合同前，外包活动执行部门应当深入开展尽职调查。调查关注的内容包括但不限于以下方面：()

A、技术和行业经验

B、内部控制和管理能力

C、持续经营状况

D、服务供应商与多家银行业金融机构有外包活动时，应提供对其他银行业金融机构的服务情况

E、省联社认为重要的其它事项

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第9题

根据《农户贷款管理办法》，农村金融机构受理借款人贷款申请后，应当履行尽职调查职责，对贷款申请内容和相关情况的（)。

A、真实性

B、准确性

C、完整性

D、可操作性

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第10题

某银行从业人员为了销售理财产品，向客户隐瞒了该理财产品的风险。该行为违反了银行业从业人员职业操守基本准则关于（)的规定。
A.专业胜任
B.保护商业秘密与客户隐私
C.诚实信用
D.勤勉尽职

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第11题

某银行从业人员由于不理解某理财产品的收益率计算，导致宣传该理财产品时所做出的产品收益率解释与产品实质相差很大。这位银行员工违反了银行业从业基本准则关于()的规定。

A、专业胜任

B、保护商业秘密与客户隐私

C、诚实信用

D、勤勉尽职

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